非吸业务员被抓后能不起诉吗？涉案业绩470万元，吴一尘律师辩护后获不起诉｜吴一尘律师

案件罪名： 非法吸收公众存款罪
案件类型： 非法集资、经济犯罪
办理阶段： 审查起诉阶段
案件结果： 相对不起诉
承办律师： 北京华让律师事务所 吴一尘律师

案件简介

在非吸公司当过普通业务员，已经离职多年，还可能因为以前的工作被追究刑事责任吗？

这正是本案当事人陈某遇到的问题。

陈某曾在一家投资管理公司担任普通业务员，主要负责发放宣传单、电话邀约客户等工作。离职以后，因为原公司涉嫌非法吸收公众存款罪，陈某也被卷入刑事案件，并曾被刑事拘留。

根据辩护材料，陈某被统计的涉案业绩约470万元，其中约250万元存在其他业务员挂单的争议。

接受委托后，吴一尘律师围绕涉案金额归属、普通业务员在共同犯罪中的作用、退赃退赔、认罪认罚以及个人从宽情节等问题开展辩护，并向检察机关提交了不起诉法律意见书。

最终，检察机关认为陈某犯罪情节轻微，依法不需要判处刑罚，对其作出不起诉决定。

一、普通业务员涉嫌非法吸收公众存款，面临刑事追责

陈某于2016年8月至2018年3月期间，在涉案公司从事普通业务员工作。

根据辩护过程中了解的情况，陈某日常主要负责向潜在客户发放宣传单、拨打电话、邀请客户到公司了解投资项目等工作。

在客户有投资意向时，通常由部门经理进一步沟通和促成交易。

陈某并不是公司的实际控制人，也不属于负责经营决策的管理人员，从未担任组长、店长等管理职务。

然而，公司后来因涉嫌非法吸收公众存款罪受到刑事调查，陈某也因此被追究刑事责任。

辩护意见书记载，陈某曾被拘留37天。

对于一个已经离开原公司、重新开始正常工作的年轻人而言，突然面临刑事追责，不仅影响其工作与生活，也让整个家庭承受了巨大的压力。

家属最关心的问题是：

“他只是一个普通业务员，没有管理公司，也没有决定钱怎么使用，能不能争取不起诉？”

二、案件关键争议：470万元业绩中，有250万元属于他人挂单？

接受委托后，吴一尘律师通过审查案件材料，重点关注陈某的实际涉案金额。

根据辩护意见书，陈某被统计的涉案业绩约470万元。

但律师注意到，其中约250万元涉及另一名业务员的挂单问题。

所谓“挂单”，在部分投资销售公司中，是指一笔业务的实际开发、客户维护或者交易促成者，与公司内部登记的业绩归属人员并不完全一致。

这种情况在非法吸收公众存款案件中尤其值得关注。

公司系统里把业绩记在谁的名下，并不意味着谁就必然对这笔资金承担刑事责任。

判断一个业务员应当对哪些募集资金承担责任，需要结合实际招揽情况、客户来源、合同签署、资金往来、提成领取以及其他涉案人员的供述综合判断。

如果实际参与业务的是其他人员，仅仅因为内部业绩登记在陈某名下，就直接将相应金额全部归责于陈某，可能造成个人刑事责任认定不准确。

因此，吴一尘律师在辩护意见中对约250万元挂单业绩提出异议，主张按照当事人的实际参与情况认定责任范围。

需要说明的是，挂单金额能否扣除，仍然需要结合证据判断，不能仅凭内部登记或当事人陈述直接确定。

三、辩护重点：不能因为公司涉嫌非吸，就忽视普通业务员的作用差异

在非法吸收公众存款案件中，业务员并不当然不构成犯罪。

如果业务员明知公司实施非法集资，仍然积极向社会公众推介投资产品、招揽客户、促成资金募集，符合犯罪构成条件的，同样可能被追究刑事责任。

但是，追究刑事责任，也必须区分不同人员的作用。

吴一尘律师结合陈某的岗位情况，重点提出：

陈某属于公司基层业务人员，并未参与公司重大经营决策，对产品设计、募集资金的管理与使用没有决定权。

其工作主要是执行上级安排，完成基础宣传、客户邀约以及辅助沟通等任务。

与负责公司经营决策、组织募集资金、管理销售团队的人员相比，陈某的职责、权限和实际作用存在明显区别。

因此，即便对其行为作有罪评价，也应充分考虑其在共同犯罪中的地位和作用，依法评价是否具有从犯等从宽情节。

刑事辩护不能只看公司总共吸收了多少钱，还要看这个人究竟做了什么，在整个案件中起到了多大的作用。

四、退赔10万元，争取依法从宽处理

除涉案金额和个人作用外，吴一尘律师还重点围绕陈某的认罪悔罪表现、退赃退赔以及个人情况提出从宽处理意见。

根据辩护材料，陈某到案后能够如实供述相关犯罪事实，愿意认罪认罚。

在案件办理过程中，家属按照陈某的意愿，积极筹措资金，退赔约10万元。

对于陈某及其家属来说，这并不是一笔小数目。

其家庭经济条件一般，父母身体状况不佳，为完成退赔，家属承受了较大的经济负担。

但家属仍然希望通过积极退赔，弥补相关损失，争取司法机关依法从宽处理。

吴一尘律师在法律意见书中进一步提出，陈某系初犯，此前没有受到过刑事、行政处罚，已认识到自身行为的问题，愿意认罪悔罪并承担相应责任。

结合其实际参与程度、主观恶性、退赔情况以及后续社会生活表现，对其适用不起诉具有相应的法律依据。

需要强调的是，退赃退赔不等于一定能够不起诉。

在刑事案件中，退赔只是从宽处理的重要因素之一，是否符合不起诉条件，仍然要结合犯罪事实、情节、个人作用及其他法定、酌定因素综合判断。

五、检察机关最终决定不起诉，案件未进入法院审判程序

案件进入审查起诉阶段后，吴一尘律师向检察机关提交不起诉法律意见，重点阐述陈某在共同犯罪中的实际作用、涉案金额争议、退赔情况以及依法从宽处理的理由。

最终，检察机关依法作出不起诉决定。

根据《不起诉决定书》，检察机关认为，陈某实施了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定的相关行为，但犯罪情节轻微，且系初犯，能够如实供述自己的罪行，对指控的犯罪事实和证据没有异议，自愿认罪认罚，并已退赔违法所得。

检察机关认为，依照《中华人民共和国刑法》第三十七条、第六十七条第三款等规定，对其不需要判处刑罚。

最终依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十七条第二款，决定对陈某不起诉。

案件办理结果：

陈某最终获得相对不起诉，案件未进入法院审判程序，无需接受刑事审判。

这一结果意味着，陈某在本案中避免了被提起公诉并由法院判处刑罚的后果，也为其继续工作、生活创造了条件。

六、吴一尘律师办案体会：非吸业务员被抓，并不意味着只能等待判刑

非法吸收公众存款案件中，很多普通业务员被采取刑事强制措施以后，家属容易陷入两种误区。

一种认为：

“他只是普通员工，又没有拿多少钱，肯定不会判刑。”

另一种认为：

“公安已经认定他涉嫌非吸，金额也不小，肯定没有办法了。”

实际上，这两种判断都不够准确。

在非法吸收公众存款案件中，基层业务员是否构成犯罪、需要承担多大责任、能否争取不起诉，需要对证据和个人情况进行具体分析。

特别是涉及内部挂单、团队业绩分配、客户归属不清、实际募集金额有争议等情况时，不能简单把公司统计的业绩直接等同于个人应承担刑事责任的金额。

同时，对于确实参与犯罪的普通业务员，也不能忽略其是否系初犯、在共同犯罪中的作用是否较小、是否如实供述、是否认罪认罚、是否积极退赃退赔等因素。

刑事案件的辩护，不只是争取少判几年。有些案件，真正值得努力争取的结果，是在审查起诉阶段依法获得不起诉。

本案也说明，普通业务员即便涉嫌非法吸收公众存款罪，仍然需要结合案件证据和具体情节，判断是否具备不起诉的可能。

七、非吸业务员被刑拘，家属应该怎么办？

如果您或家人曾在投资理财公司、私募基金公司、财富管理公司等企业担任业务员、团队长、销售经理等职务，如今因涉嫌非法吸收公众存款罪被调查、刑事拘留或者逮捕，建议尽早明确以下问题：

1. 涉案金额是否准确？ 有没有他人挂单、重复统计、客户归属错误等情况？
2. 个人实际参与程度如何？ 是普通业务员，还是负责团队管理、业务决策的人员？
3. 能否认定从犯？ 是否存在作用较小、受他人安排等从宽处理情节？
4. 是否需要退赃退赔？ 退赔金额如何确定，怎样依法争取有利处理？
5. 是否有不起诉的可能？ 案件是否已经进入审查起诉阶段，是否具备相对不起诉或者其他不起诉条件？

这些问题，都需要结合案件材料进行具体判断。

如果您或家人涉嫌非法吸收公众存款罪，尤其存在业务员业绩挂单、涉案金额争议、普通员工刑事责任以及认罪认罚、退赃退赔等问题，可以联系吴一尘律师进行咨询。

吴一尘律师长期从事刑事辩护工作，关注非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪及其他经济犯罪案件，根据案件证据、程序阶段和当事人的具体情况，依法制定辩护方案，争取有利处理结果。

吴一尘｜北京刑事辩护律师

案例说明：本案例根据实际辩护材料及检察机关不起诉决定书整理，相关人员及企业信息已作脱敏处理。涉及挂单金额的内容属于辩护意见，不代表检察机关已全部采纳。具体案件处理结果因事实、证据及情节不同而存在差异。